证监会拟对五起案件罚没1亿元 2人终身禁入市场

李冲 马燕

周五证监会例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示：证监会拟对四宗内幕交易案，一宗编造传播虚假信息案作出行政处罚。五案罚没金额总计1亿元，证监会还拟对其中两名当事人采取终身市场禁入措施。这五宗案件分别为：满某某涉嫌内幕交易宝莫股份、广某某涉嫌内幕交易英唐智控、黄某某涉嫌内幕交易世荣兆业、张某某涉嫌内幕交易任子行、刘某某涉嫌编造传播虚假信息。 扬子晚报记者 李冲 马燕

据证监会网站，四宗内幕交易案中，有两起中涉及对当事人终身禁入市场的处罚措施，“宝莫股份”案中，满某作为山东宝莫生物化工股份有限公司(以下简称宝莫股份)对外投资收购资产项目合作方董事长，知悉内幕消息，向他人泄露内幕信息并委托、建议该人买卖“宝莫股份”从中获利。马某利用宝莫股份控股股东监事身份及熟人关系打听、刺探内幕信息，交易“宝莫股份”行为明显异常，获利逾1500万元，涉嫌内幕交易，证监会拟责令其依法处理非法持有的股票，没收其违法所得并处以3倍罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。

在涉嫌内幕交易“英唐智控”案中，广某作为深圳市英唐智能控制股份有限公司持续督导阶段的保荐代表人，知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息后，在公告之前减持，规避损失795,558.70元，证监会拟没收广某毅违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。

涉嫌内幕交易“世荣兆业”案中，黄某在世荣兆业筹划重大投资事项期间，与内幕信息知情人世荣兆业原副总裁、财务总监兼董事会秘书多次通讯联系，突击转入资金交易“世荣兆业”，交易行为与内幕信息及联络时点高度吻合，获利4,155,227.22元，涉嫌内幕交易，证监会拟没收黄某违法所得并处以3倍罚款。

涉嫌内幕交易“任子行”案中，张某与任子行董事长关系密切，在任子行筹划重大资产重组事项期间联系频繁，其交易“任子行”行为与内幕信息及联络时点吻合，交易异常，获利2,508,478.36元，涉嫌内幕交易，证监会拟责令张某依法处理非法持有的股票,没收张某光违法所得并处以3倍罚款。

此外，在网络上编造谣言的人要注意了，现在已有“前车之鉴”—— 刘某涉嫌编造传播虚假信息案中，刘某涛在东方财富网“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》的帖子，编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息，制造市场恐慌气氛，扰乱了证券市场，证监会拟责令刘某改正，并处以20万元的罚款。

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对违法违规行为

保持执法高压态势

张晓军表示，内幕交易侵害投资者的权益，侵害市场秩序，必须予以严厉打击，证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势。

摸底期货公司

违规账户情况

证监会近日下发了《加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》，要求一是期货公司对外部接入情况进行自查;二是派出机构对期货公司的自查情况进行核查;三是对派出机构核查工作提出要求。旨在全面了解期货公司外部接入系统的情况，平稳有序推动违规账户的清理工作。